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高校学术不端行为治理政策效能的演变特征
2018年06月13日 10:30 来源:《西安交通大学学报:社会科学版》 作者:郝凯冰 郭菊娥 张旭 字号
关键词:学术不端;学术规范;学术失范;学术道德;行为治理
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内容摘要:学术不端行为调查制度形成了高校调查过程透明性持续增强的细则;学术不端行为处理制度对处理力度与过程公正性的要求不断加强;学术不端行为反馈制度形成了信息共享透明、责任主体强约束的做法。

关键词:学术不端;学术规范;学术失范;学术道德;行为治理

作者简介:

  作者简介:郝凯冰(1988- ),女,西安交通大学管理学院博士研究生;郭菊娥(1961- ),女,国家“万人计划”哲学社会科学领军人才计划入选者,西安交通大学管理学院教授博士生导师,中国管理问题研究中心常务副主任;张旭,西安交通大学管理学院。陕西 西安 710049

  内容提要:以2002-2016年教育部颁布治理高校学术不端行为政策为对象,结合1991-2016年中国高校师生发生的43个典型案例,基于政策内容及其与实践互动视角,以学术不端行为界定,学术规范与学术道德教育,学术不端行为披露、调查、处理和反馈为分析链条,以教育部“高校学风建设专项教育和治理行动”为关键节点,将政策按时间分为2012年以前、2012-2014年、2014年至今三个阶段,对政策效能演变分析发现:学术不端行为界定的边界不断清晰且可识别性增强;学术规范与学术道德教育制度要求持续增强且具有可操作性的细则;学术不端行为披露制度规范性要求增强并激励高校积极受理举报;学术不端行为调查制度形成了高校调查过程透明性持续增强的细则;学术不端行为处理制度对处理力度与过程公正性的要求不断加强;学术不端行为反馈制度形成了信息共享透明、责任主体强约束的做法。

  关 键 词:高校 学术不端 学术规范 学术失范 学术道德 行为治理

  一、研究问题描述

  近年来,教育部先后颁布多项政策以遏制高校学术不端行为、促进科研诚信,然而高校师生的学术不端事件仍时有发生[1-2],2017年《肿瘤生物学》(Tumor Biology)期刊撤销107篇中国作者的论文,使得治理学术不端行为再次引起各界关注。一系列的经验研究指出高校内部监督健全度[3]、学术规范教育制度[4-5]、学术惩戒制度[6-7]以及对学术不端行为的监管手段[8]、监督方式[9]等制度设计中存在的问题均可能导致学术不端行为出现。教育部颁布的规定、意见、办法、指南等政策共同奠定了我国治理高校学术不端行为的制度体系基础,完备的制度体系能够预防学术不端行为的发生,然而制度体系的建立并非一蹴而就,而是逐步走向完善的过程[10],厘清政策效能的演变过程有助于提升政策内容完备性与政策落实到位的程度。基于此,本研究认为明确我国治理高校学术不端行为的政策内容效能的变化脉络特征与发展格局,对于不断提高我国学术不端行为的治理水平,为高校“双一流”建设营造良好的学术氛围具有重要意义。

  本研究从政策文本内容视角、实践与政策互动视角探究教育部治理高校学术不端行为政策效能的演变特征[11-12]。

  首先,基于胡剑[13]提出的学术不端行为治理体系界定、预防、披露、调查处理四部分内容,依据治理学术不端行为的过程链条,将其细分并扩展为学术不端行为界定、学术规范与学术道德教育制度、学术不端行为披露制度、学术不端行为调查制度、学术不端行为处理制度与学术不端行为反馈制度六方面,其关系如图1所示。其中,学术不端行为界定包含“学术不端行为”的内涵与表现形式、明确其边界等方面的政策内容,是政策制定和执行的基础;学术规范与学术道德教育制度包含明确教育的主体、内容、形式等方面的内容;学术不端行为披露制度包含明确举报主体及其权责、举报流程,举报的受理主体及其权责、受理流程等方面的内容;学术不端行为调查制度包含明确调查主体及其权责、调查流程、对调查的监督与复议等方面的内容;学术不端行为处理制度包含处理主体及其权责、处理标准与形式、处理流程、对处理结果的申诉与复核等方面的内容;学术不端行为反馈制度是指共享事件查处相关信息、追究查处责任主体等对政策起到反馈作用的内容。本研究基于政策文本内容,从上述六个方面剖析政策关注重点以及政策措施力度的变化路径与特征。

  

图1 治理学术不端行为过程链条的主要环节及其关系

  其次,从实践与政策互动视角,本研究通过分析实际案例在学术不端行为界定,学术规范与学术道德教育,学术不端行为披露、调查、处理和反馈六方面的行为表现特征,挖掘治理实践过程中突显出的政策问题,以及政策文本针对这些问题做出改进的演变过程。

  本研究对教育部门户网站“部门规章”栏目中的所有政策进行浏览,选择教人[2002]4号、教师[2005]1号、教育部令第21号、教社科[2006]1号、教社科[2009]3号、教技[2011]1号、教技[2012]14号、教高[2012]4号、教监[2012]6号、教育部令第34号、教研[2013]1号、教育部令第35号、教师[2014]10号、教育部令第40号等为研究对象。典型案例的选择标准为新闻公开报道、在“科学网”新闻页面与博客中引起讨论与留言、引发社会关注。2009年以前的案例选择参考蒋美仕[14]整理的案例、《科学与诚信——发人深省的科研不端行为案例》以及互联网上的其他相关材料,并完善和丰富案例信息;2010-2016年的案例选择以“学术不端”“科研不端”“抄袭”“造假”“剽窃”等为关键词,搜索新闻报道与学术论文中提及的案例,最终确定1991-2016年间披露的共43个学术不端行为典型案例作为研究对象,政策颁布与案例发生的时间顺序如图2所示。研究步骤如下:(1)对政策条文进行筛选,以学术不端行为界定、学术规范与学术道德教育、学术不端行为披露、学术不端行为调查、学术不端行为处理、学术不端行为查处反馈为政策条文分类,并转录至六个独立文档分别对其进行定性分析[15];(2)整理每个案例的学术不端行为类型以及披露、调查和处理环节的关键信息,辨析案例查处过程中反映出的制度问题;(3)依据时间维度与内容维度,将案例信息与政策文本进行匹配分析并提取其变化特征。

  

图2 基于时间顺序的教育部治理高校学术不端行为政策与实际案例分布

作者简介

姓名:郝凯冰 郭菊娥 张旭 工作单位:

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